FinRobot: AI Agent for Equity Research and Valuation with Large Language Models

要約

金融市場がますます複雑になるにつれ、株式調査、特にセルサイド調査において人間のアナリストを効果的に支援できる自動化ツールのニーズが高まっています。
この分野では生成 AI (GenAI) が大きな注目を集めていますが、既存の AI ソリューションは技術的要素に焦点が絞られており、裁量的判断能力が限られているため、不十分なことがよくあります。
これらの制限により、リアルタイムで新しいデータに適応し、リスクを正確に評価する能力が妨げられ、投資家にとっての実際的な価値が減少します。
この文書では、株式調査のために特別に設計された初の AI エージェント フレームワークである FinRobot について説明します。
FinRobot は、マルチエージェントの思考連鎖 (CoT) システムを採用し、定量分析と定性分析の両方を統合して、人間の分析者の包括的な推論をエミュレートします。
このシステムは、3 つの専門エージェントを中心に構成されています。Data-CoT エージェントは、堅牢な財務統合のために多様なデータ ソースを集約します。
Concept-CoT エージェントは、アナリストの推論を模倣して実用的な洞察を生成します。
そして、これらの洞察を一貫した投資論文とレポートに統合する Thesis-CoT Agent です。
FinRobot は、正確な数値データ、業界に適した評価指標、現実的なリスク評価に裏付けられた徹底的な企業分析を提供します。
動的に更新可能なデータ パイプラインにより、調査がタイムリーで関連性のある状態に保たれ、新しい財務情報にシームレスに適応できます。
CapitalCube や Wright Reports などの既存の自動リサーチ ツールとは異なり、FinRobot は、大手証券会社やファンダメンタルズ リサーチ ベンダーが生み出す洞察に匹敵する洞察を提供します。
私たちは FinRobot を \url{https://github.
com/AI4Finance-Foundation/FinRobot}。

要約(オリジナル)

As financial markets grow increasingly complex, there is a rising need for automated tools that can effectively assist human analysts in equity research, particularly within sell-side research. While Generative AI (GenAI) has attracted significant attention in this field, existing AI solutions often fall short due to their narrow focus on technical factors and limited capacity for discretionary judgment. These limitations hinder their ability to adapt to new data in real-time and accurately assess risks, which diminishes their practical value for investors. This paper presents FinRobot, the first AI agent framework specifically designed for equity research. FinRobot employs a multi-agent Chain of Thought (CoT) system, integrating both quantitative and qualitative analyses to emulate the comprehensive reasoning of a human analyst. The system is structured around three specialized agents: the Data-CoT Agent, which aggregates diverse data sources for robust financial integration; the Concept-CoT Agent, which mimics an analysts reasoning to generate actionable insights; and the Thesis-CoT Agent, which synthesizes these insights into a coherent investment thesis and report. FinRobot provides thorough company analysis supported by precise numerical data, industry-appropriate valuation metrics, and realistic risk assessments. Its dynamically updatable data pipeline ensures that research remains timely and relevant, adapting seamlessly to new financial information. Unlike existing automated research tools, such as CapitalCube and Wright Reports, FinRobot delivers insights comparable to those produced by major brokerage firms and fundamental research vendors. We open-source FinRobot at \url{https://github. com/AI4Finance-Foundation/FinRobot}.

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